上投摩根亚太优势混合300176鸿特精密型证券投资基金2019年第1季度报告

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上投摩根亚太优势混合型证券投资基金2019年第1季度报告 查看PDF原文 上投摩根亚太优势混合型证券投资基金 2019年第1季度报告 2019年3月31日 基金管理人:上投摩根基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:二〇一九年四月十九

上投摩根亚太优势混合型证券投资基金2019年第1季度报告查看PDF原文

上投摩根亚太优势混合型证券投资基金

2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人:上投摩根基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

报告送出日期:二〇一九年四月十九日

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 上投摩根亚太优势混合(QDII)

基金主代码 377016

交易代码 377016

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2007年10月22日

报告期末基金份额总额 5,911,777,292.30份

本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市

场交易的亚太企业,投资市场包括但不限于澳大利亚、

投资目标

韩国、香港、印度及新加坡等区域证券市场(日本除外)

,分散投资风险并追求基金资产稳定增值。

本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前景分

投资策略 析,并强调公司品质与成长性的结合。首先在亚太地区

经济发展格局下,通过自上而下分析,甄别不同国家与

地区、行业与板块的投资机会,首先考虑国家与地区的

资产配置,决定行业与板块的基本布局,并从中初步筛

选出具有国际比较优势的大盘蓝筹公司,同时采取自下

而上的选股策略,注重个股成长性指标分析,挖掘拥有

更佳成长特性的公司,构建成长型公司股票池。最后通

过深入的相对价值评估,形成优化的核心投资组合。在

固定收益类投资部分,其资产布局坚持安全性、流动性

和收益性为资产配置原则,并结合现金管理、货币市场工

具等来制订具体策略。

本基金的业绩比较基准为:摩根斯坦利综合亚太指数

业绩比较基准 (不含日本)(MSCI AC Asia Pacific Index ex

Japan)。

本基金为区域性混合型证券投资基金,基金投资风险收

益水平低于股票型基金,高于债券型基金和平衡型基金。

风险收益特征 由于投资国家与地区市场的分散,风险低于投资单一市

场的混合型基金。本基金风险收益特征会定期评估并在

公司网站发布,请投资者关注。

基金管理人 上投摩根基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

境外投资顾问英文名称 JFAssetManagementLimited

境外投资顾问中文名称 JF资产管理有限公司

境外资产托管人英文名称 TheBankofNewYorkMellonCompany

境外资产托管人中文名称 纽约梅隆银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期

(2019年1月1日-2019年3月31日)

1.本期已实现收益 -41,075,154.68

2.本期利润 394,241,336.90

3.加权平均基金份额本期利润 0.0659

4.期末基金资产净值 4,484,250,811.11

5.期末基金份额净值 0.759

注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

过去三个月 9.52% 0.90% 8.83% 0.81% 0.69% 0.09%

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

上投摩根亚太优势混合型证券投资基金

累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2007年10月22日至2019年3月31日)

注:本基金合同生效日为2007年10月22日,图示时间段为2007年10月22日至2019年3月31日。本基金建仓期自2007年10月22日至2008年4月21日,建仓期结束时资产配置比例符合本基金

基金合同规定。

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

基金经理张军先生,毕业

于上海复旦大学。曾担任

上海国际信托有限公司国

际业务部经理,交易部经

理。2004年6月加入上投

本基金 15年(金融 摩根基金管理有限公司,

张军 基金经 领域从业经 先后担任交易部总监、投

理、投 2008-03-08 - 资经理、基金经理、投资

资董事 验26年) 组合管理部总监、投资绩

效评估总监、国际投资部

总监、组合基金投资部总

监,现担任投资董事。

2008年3月起担任上投摩

根亚太优势混合型证券投

资基金基金经理,自

2012年3月起同时担任上

投摩根全球天然资源混合

型证券投资基金基金经理,

自2016年12月起同时担

任上投摩根全球多元配置

证券投资基金基金经理,

自2018年10月起担任上

投摩根欧洲动力策略股票

型证券投资基金(QDII)

基金经理。

张淑婉女士,台湾大学财

务金融研究所MBA,自

1987年9月至1989年2月,

在东盟成衣股份有限公司

担任研究部专员;自

1989年3月至1991年8月,

在富隆证券股份有限公司

担任投行部专员;自

1993年3月至1998年1月,

在光华证券投资信托股份

有限公司担任研究部副理;

自1998年2月至2006年

7月,在摩根富林明证券信

托股份有限公司担任副总

经理;自2007年11月至

本基金 2009年8月,万豪娱乐,在德意志亚

张淑婉 基金经 2016-12-16 - 29年 洲资产管理公司担任副总

理 经理;自2009年9月至

2014年6月,在嘉实国际

资产管理公司担任副总经

理;自2014年7月至

2016年8月,在上投摩根

资产管理(香港)有限公

司担任投资总监;自

2016年9月起加入上投摩

根基金管理有限公司,自

2016年12月起同时担任上

投摩根亚太优势混合型证

券投资基金基金经理及上

投摩根全球新兴市场混合

型证券投资基金基金经理,

自2017年12月起同时担

任上投摩根标普港股通低

波红利指数型证券投资基

金基金经理,自2018年

6月起同时担任上投摩根香

港精选港股通混合型证券

投资基金基金经理。

注:1.任职日期和离任日期均指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介

证券从业年

姓名 在境外投资顾问所任职务 说明

王浩 JF基金区域投资经理兼 24年 男,美国耶鲁大学荣誉文学士

大中华投资总监 学位,主修经济

4.3管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

在本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为,勤勉尽责地为基

金份额持有人谋求利益。基金管理人遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、

《上投摩根亚太优势混合型证券投资基金基金合同》的规定。基金经理对个股和投资组合

的比例遵循了投资决策委员会的授权限制,基金投资比例符合基金合同和法律法规的要求。

4.4公平交易专项说明

4.4.1公平交易制度的执行情况

报告期内,本公司继续贯彻落实《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等

相关法律法规和公司内部公平交易流程的各项要求,严格规范境内上市股票、债券的一级

市场申购和二级市场交易等活动,通过系统和人工相结合的方式进行交易执行和监控分析,

以确保本公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等

投资管理活动相关的环节均得到公平对待。

对于交易所市场投资活动,本公司执行集中交易制度,确保不同投资组合在买卖同一

证券时,按照时间优先、比例分配的原则在各投资组合间公平分配交易量;对于银行间市

场投资活动,本公司通过对手库控制和交易室询价机制,严格防范对手风险并检查价格公

允性;对于申购投资行为,本公司遵循价格优先、比例分配的原则,根据事前独立申报的

价格和数量对交易结果进行公平分配。

报告期内,通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机和交易价差监控分析,未发现整体公平交易执行出现异常的情况。

4.4.2异常交易行为的专项说明

报告期内,通过对交易价格、交易时间、交易方向等的分析,未发现有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。

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